Forex cftc rules

Negociação em Moeda Estrangeira Em 10 de setembro de 2010, a CFTC publicou nos regulamentos finais do Federal Register referentes a transações em moeda estrangeira de varejo fora da bolsa. (75 Fed. Reg. 55410.) As regras implementam dispositivos da Lei de Reforma e Proteção ao Consumidor de Dodd-Frank Wall Street e da Lei de Alimentos, Conservação e Energia de 2008, que, juntos, fornecem à CFTC autoridade ampla para registrar e regulam entidades que desejam atuar como contrapartes para, ou intermediar, operações de varejo de câmbio (forex). As regras finais entram em vigor em 18 de outubro de 2010. As regras finais de forex estabelecem requisitos para, entre outras coisas, registro, divulgação, manutenção de registros, relatórios financeiros, capital mínimo e outras condutas comerciais e padrões operacionais. Especificamente, os regulamentos exigem o registro de contrapartes que ofereçam contratos de moeda estrangeira de varejo como comerciantes de comissões de futuros (FCMs) ou revendedores de câmbio de varejo (RFEDs), uma nova categoria de registrantes. Pessoas que solicitam ordens, exercem autoridade de negociação discricionária ou operam pools com respeito a forex de varejo também serão obrigadas a se registrar, seja como intermediários, consultores de negociação de commodities, operadores de pool de commodities (conforme apropriado) ou como pessoas associadas de tais entidades. De outro modo, entidades reguladas, tais como instituições financeiras e corretoras ou revendedores registrados na SEC, permanecem capazes de servir como contrapartes em tais transações sob a supervisão de seus principais reguladores. As regras finais incluem requisitos financeiros destinados a garantir a integridade financeira das empresas envolvidas em transações forex de varejo e proteções robustas ao cliente. Por exemplo, os FCMs e RFEDs são obrigados a manter um capital líquido de 20 milhões mais 5% do valor, se houver, pelo qual os passivos para os clientes forex de varejo excedem 10 milhões. A alavancagem nas contas dos clientes forex de varejo estará sujeita a uma exigência de depósito de segurança a ser definida pela National Futures Association dentro dos limites fornecidos pela Comissão. Todas as contrapartes forex varejistas e intermediários são obrigados a distribuir declarações de risco específicas para forex aos clientes e cumprir exigências abrangentes de registros e relatórios. Em 2001, 2002 e 2007, antes da divulgação das regras propostas e finais, a Comissão e a Divisão de Compensação e Supervisão Intermediária emitiram uma série de comunicados relativos à negociação de moeda estrangeira por clientes de varejo. Esses avisos são substituídos e não mais efetivos. A jurisdição reguladora da CFTCrsquos não se estende a atividades fraudulentas relacionadas ao uso de dólares americanos para comprar moeda estrangeira para sua entrega física real. CFTC divulga as regras finais sobre transações de varejo no varejo Washington, DC A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (CFTC) dos EUA anunciou hoje a publicação no Registro Federal de regulamentações finais relativas à fraude e ao abuso de drogas. transacções de divisas estrangeiras fora do câmbio. As regras implementam cláusulas da Lei de Reforma e Defesa do Consumidor de Dodd-Frank Wall Street e da Lei de Alimentos, Conservação e Energia de 2008, que, juntas, fornecem à CFTC autoridade ampla para registrar e regular entidades que desejam servir como contrapartes, ou para intermediar transações de câmbio (forex) de varejo. Essas regras da estrada ajudarão a proteger o público americano na maior área de fraude de varejo que o CFTC supervisiona: o comércio varejista a retalho, disse o presidente da CFTC, Gary Gensler. Todos os registrantes da CFTC envolvidos na solicitação e venda de contratos forex de varejo aos consumidores terão agora de cumprir as regras para proteger o público investidor. Esta é também a primeira regra final que a Comissão publicou para implementar a Lei de Reforma e Defesa do Consumidor de Dodd-Frank Wall Street. Estamos ansiosos para publicar regras adicionais para proteger o público americano. As regras finais do forex impõem requisitos para, entre outras coisas, registro, divulgação, manutenção de registros, relatórios financeiros, capital mínimo e outras condutas comerciais e padrões operacionais. Especificamente, os regulamentos exigem o registro de contrapartes que ofereçam contratos de moeda estrangeira de varejo como comerciantes de comissões de futuros (FCMs) ou revendedores de câmbio de varejo (RFEDs), uma nova categoria de registrantes. Pessoas que solicitam ordens, exercem autoridade de negociação discricionária ou operam pools com respeito a forex de varejo também serão obrigadas a se registrar, seja como intermediários, consultores de negociação de commodities, operadores de pool de commodities (conforme apropriado) ou como pessoas associadas de tais entidades. Caso contrário, entidades regulamentadas, como instituições financeiras dos Estados Unidos e corretoras ou revendedores registrados na SEC, permanecem capazes de servir como contrapartes em tais transações sob a supervisão de seus principais reguladores. As regras finais incluem requisitos financeiros destinados a garantir a integridade financeira das empresas envolvidas em transações forex de varejo e proteções robustas ao cliente. Por exemplo, os FCMs e RFEDs são obrigados a manter um capital líquido de 20 milhões mais 5% do valor, se houver, pelo qual os passivos para os clientes forex de varejo excedem 10 milhões. A alavancagem nas contas dos clientes forex de varejo estará sujeita a uma exigência de depósito de segurança a ser definida pela National Futures Association dentro dos limites fornecidos pela Comissão. Todas as contrapartes e intermediários forex varejistas serão obrigados a distribuir aos seus clientes declarações de divulgação de risco específicas do forex e cumprir com requisitos abrangentes de registro de informações e relatórios. As regras finais entram em vigor em 18 de outubro de 2010. Contatos de mídia R. David Gary 202-418-5085 Última atualização: 30 de agosto de 2010 CFTCs Compromisso com o governo aberto Contatos de mídia no escritório de relações públicas Postado 6 anos atrás 16:07 27 de setembro de 2010 4 Comentários Em 30 de agosto de 2010, o CFTC divulgou sua decisão final sobre as operações de varejo de Forex. O Let8217s dá uma rápida olhada em algumas dessas novas regras e como elas podem afetar você ou seu corretor quando elas entrarem em vigor em 18 de outubro de 2010. Você receberá alguns pontos importantes em alguns dos maiores problemas que podem afetar sua negociação e / ou ou seu corretor, mas sugerimos que você visite o site da CFTC (links de documentos específicos fornecidos abaixo) para ler os detalhes completos das Regras e Regulamentos do Mercado de Varejo Final e seu documento Q038A. Principais decisões que podem afetar o comerciante de varejo individual: Redução da alavancagem. Inicialmente, as regras propostas exigiam uma alavancagem máxima de 10: 1 em todas as transações de varejo no mercado Forex. A decisão final é uma alavancagem máxima de 50: 1 (ou exigência de margem 2) nos principais pares de moedas e alavancagem máxima de 20: 1 (5 requisitos de margem) para todas as outras transações de varejo de Forex. Requisito para fechar posições de compensação. Isso significa que o 8220 não é fechado (nesse caso, as posições 8220long8221 e 8220short8221 abrem com o mesmo tamanho no mesmo par de moedas) que a CFTC acredita que essa prática remova a oportunidade de o cliente lucrar com a transação, aumenta as taxas pagas pela mesma. O cliente, e convida o abuso.8221 Essencialmente, se você usar estratégias de alta alavancagem ou hedge, você pode querer reavaliar se deseja ou não manter pippin8217 com um corretor americano. Principais decisões para aqueles que desejam servir como contrapartes para, ou intermediar, operações de varejo de câmbio (Forex): Pessoas que solicitam ordens, exercem autoridade de negociação discricionária ou operam pools com relação a varejo forex serão obrigadas a se registrar como tal com o CFTC e tornar-se um membro da NFA. Outras entidades, como as instituições financeiras dos Estados Unidos e as corretoras ou distribuidoras registradas na SEC, permanecem capazes de servir como contrapartes em tais transações sob a supervisão de seus principais reguladores. Além disso, todos os indivíduos que solicitam negócios forex ou que supervisionam essa atividade devem fazer e passar em dois exames. o Exame Nacional de Futuros de Commodities (Série 3) e o Exame Forex de Forex Off-Exchange (Série 34). Comerciantes de comissões de futuros (FCMs) ou revendedores de câmbio de varejo (RFEDs) são obrigados a manter um capital líquido de 20 milhões mais 5% do valor, se houver, pelo qual os passivos para clientes forex de varejo excedem 10 milhões. Se você negociar nos EUA com um corretor dos EUA, gerente de conta Forex ou com um corretor que não atenda aos requisitos aplicáveis ​​a eles até 18 de outubro de 2010, eles não poderão mais operar ou realizar negócios com você. É melhor entrar em contato com essas entidades para ver se eles atenderão a esses novos requisitos no prazo e, caso contrário, você deve fazer os planos apropriados para proteger seu dinheiro em espécie. Os regulamentos finais da CFTC sobre operações de varejo não tocam nas decisões finais de muitos. outras propostas (ou seja, divulgação de riscos, manutenção de registros, garantias IB, re-cotação, etc.), mas sentimos que esses pontos podem ser os mais importantes para o operador individual. Se você estiver interessado em ler todas as 44 páginas dos detalhes finais, e se você for sério sobre este negócio que ALTAMENTE sugerimos que você faça, então confira o documento completo de regulamentos da CFTC sobre Varejo Forex e o documento Perguntas e Respostas. Boa sorte e boa leitura